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期貨交易法規
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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
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有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限
(B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務
(C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之
(D)期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限
答案:
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統計:
A(69), B(27), C(20), D(10), E(0) #440004
詳解 (共 2 筆)
熊抱
B1 · 2017/11/17
#2492681
A.) 證券經紀商
(共 11 字,隱藏中)
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Ana
B2 · 2021/11/26
#5230113
申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務...
(共 26 字,隱藏中)
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相關試題
依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確? (A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易 (C)該消息足以影響期貨交易價格(D)有正當理由相信該消息已公開者,不在此限
#440005
依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法(B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分(D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#440006
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行何種處分? (A)警告(B)解除其職務(C)命令停止其一年以下業務之執行(D)選項ABC皆是
#440007
依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤? (A)限期命其改正(B)累積記點再禁止其增資(C)撤換有關人員(D)警告
#440008
依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?Ⅰ.律師;Ⅱ.會計師;Ⅲ.依法得為辯護之人 (A)僅Ⅰ(B)僅Ⅰ、Ⅲ(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非,因規定不可選任人員陪同到場
#440009
下列何者不受必須加入期貨商業同業公會方可開業之限制? (A)期貨交易輔助人(B)信託業兼營期貨信託事業 (C)期貨信託基金保管機構(D)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業
#440010
依我國期貨交易法之規定,因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述,下列何者正確? (A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁(B)期貨商之間採強制仲裁 (C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁(D)期貨結算機構與結算會員間採約定仲裁
#440011
在其他條件不變下,當預期通貨膨脹率上升,則下列敘述何者錯誤? (A)實質利率降低 (B)債券供給增加 (C)可貸資金供給增加 (D)可貸資金需求增加
#440012
當干擾來自金融面時,中央銀行應釘住的操作目標是: (A)M1b (B)準備貨幣 (C)長期利率 (D)同業拆款利率
#440013
銀行依規定應提準備350,假設庫存現金為500,在央行存款是250,並向央行借入150,則該銀行的自由準備 是多少?(忽略單位) (A)750 (B)600 (C)400 (D)250
#440014
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