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期貨交易法規
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101年 - 101年第3次期貨商業務員資格測驗#10653
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期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項,由下列何者規定之?
(A)全國期貨商業同業公會聯合會
(B)財政部
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部
答案:
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統計:
A(13), B(0), C(59), D(0), E(0) #440390
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/18
#7280874
期貨交易法 第 4 條 本法所...
(共 118 字,隱藏中)
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相關試題
有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總公司應繳存一千萬元 (B)每一分公司應繳存五百萬元 (C)應於辦理公司變更登記後繳存 (D)繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行
#440391
依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤? (A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約 (C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算或實物交割方式
#440392
公司制期貨交易所之業務委員會成員,至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)四分之三
#440393
期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括: (A)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (B)未沖銷契約量 (C)買賣雙方期貨商代號 (D)營收金額
#440394
期貨交易系統發生故障,期貨交易所應即為適當處置,並於下列何時向主管機關申報備查? (A)事實發生次日前 (B)知悉事實五日內 (C)處理完成後三日內 (D)按月彙報
#440395
期貨交易所有下列何種事項時,應於知悉事實發生或處理完成後五日內,向主管機關申報?I.交易系統發生故障或中斷之情形;II.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者;III.期貨商逾期繳交保證金;IV.期貨集中交易市場監視及處理情形 (A)II、IV (B)III、IV (C)I、II、IV (D)I、IV
#440396
關於期貨交易所,下列敘述何者不正確? (A)應建立監視制度,並確實執行 (B)應建立稽核制度,並設置獨立之稽核單位 (C)應就市場內成交之買賣,於每月製作月報表即可 (D)應訂定人員績效評估及考核辦法,申報主管機關核定
#440397
若結算會員不履行結算交割義務,而須由其他結算會員按比例分擔責任時,期貨結算機構訂定之分擔比例應先報經下列何者核定? (A)中央銀行 (B)期貨公會 (C)主管機關 (D)期貨交易所董事會
#440398
期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確?I.沒收其所收受之財物;II.處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後,得免追究;III.所收受財物全部或一部不能沒收者,追徵其價額;IV.處以七年以下有期徒刑後,得免追究 (A)II、III (B)I、III (C)I、IV (D)III、IV
#440399
甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)期貨交易所之結算業務委員會
#440400
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