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97年 - 97年第一季-期貨交易法規#3954
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期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確?
(A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元
(B)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元
(C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元
(D)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元
答案:
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統計:
A(11), B(24), C(122), D(19), E(0) #166123
私人筆記 (共 1 筆)
JieYu Yang
2020/08/15
私人筆記#2488323
未解鎖
期貨經紀商之許可保證金以及營業保證金各為...
(共 52 字,隱藏中)
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相關試題
本國證券商申請兼營期貨業務者,其自有資本適足比率不得低於下列何者? (A)百分之一百二十 (B)百分之一百五十 (C)百分之兩百 (D)百分之兩百五十
#166124
期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#166125
期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任? (A)於業務員犯罪被發覺前,即解除該業務員之職務 (B)於業務員犯罪被發覺前,即主動向主管機關提出檢舉報告 (C)於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者 (D)以上皆是
#166126
依我國期貨交易法之規定,下列何者為正確? (A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
#166127
期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構繳存: (A)營業保證金 (B)違約準備金 (C)交割結算基金 (D)交易保證金
#166128
期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者,期貨交易輔助人應於異動後幾日內,向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報? (A)異動之次日以前 (B)異動後之二日內 (C)異動後之三日內 (D)異動後之五日內
#166129
下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤? (A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣5億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
#166130
證券商受主管機關依證券交易法第六十六條第二款所為,命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者,須多久之後,方能申請經營期貨交易輔助業務? (A)半年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
#166131
期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)以上皆是
#166132
下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述,何者為非? (A)營業保證金,應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存 (B)信託業兼營者免繳存營業保證金 (C)期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣5,000萬元 (D)期貨信託事業所繳存之營業保證金非經主管機關核准,不得辦理提取或調換
#166133
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