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期貨交易法規
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97年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960
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期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?
(A)經理人及業務員合計至少三人
(B)經理人及業務員合計至少五人
(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可
(D)經理人及業務員合計至少七人
答案:
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統計:
A(18), B(24), C(91), D(11), E(0) #166577
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/20
#7282259
期貨經理事業設置標準 第 10 ...
(共 86 字,隱藏中)
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相關試題
下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤? (A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣5億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
#166578
期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效? (A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
#166579
委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商: (A)不負任何責任 (B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)得預先與期貨交易輔助人約定免除 (D)以上皆非
#166580
依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#166581
依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者錯誤? (A)從事期貨交易有詐欺的行為之最重法定刑為有期徒刑七年 (B)意圖影響期貨交易價格而連續提高期貨交易價格之最重法定刑為有期徒刑五年 (C)期貨商負責人擅自挪用客戶保證金專戶款項之最重法定刑為有期徒刑三年 (D)未經主管機關許可擅自募集期貨信託基金之最重法定刑為有期徒刑七年
#166582
下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定,不屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄者? (A)外匯期貨契約 (B)股價指數期貨選擇權契約 (C)股票選擇權契約 (D)政府公債期貨契約
#166583
日本商品期貨商業務員登記與接受委託的規定,下列何者正確?甲.須參加經濟產業省或農水省舉辦之資格測驗及格,才可登記為合格營業員;乙.業務員必須向日本商品期貨交易協會辦理登記後,方可接受委託;丙.登記有效期限為四年;丁.每次重新登記時必須參加登錄更新講習 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丁 (C)僅丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#166584
依我國期貨交易法,當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度,並於未來特定期間內,依約定方式結算差價之契約,係屬何種契約類型? (A)槓桿保證金契約 (B)期貨選擇權契約 (C)選擇權契約 (D)期貨契約
#166585
依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所至少應設: (A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會 (C)紀律委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、監視委員會
#166586
依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法?甲.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;乙.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;丙.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權;丁.金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#166587
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