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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
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42.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?
(A)經理人及業務員合計至少三人
(B)經理人及業務員合計至少五人
(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可
(D)經理人及業務員合計至少七人。
答案:
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統計:
A(5), B(1), C(13), D(0), E(0) #233345
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/14
#6419738
期貨經理事業設置標準 第 10 條期...
(共 84 字,隱藏中)
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期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
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44、 ( ) 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A) 證券人及業務員合計至少三人 (B) 證券人及業務員合計至少五人 (C) 配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D) 證券人及業務員合計至少七人。
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44、 ( ) 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A) 證券人及業務員合計至少三人 (B) 證券人及業務員合計至少五人 (C) 配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D) 證券人及業務員合計至少七人。
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44.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
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46.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
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44. 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A) 經理人及業務員合計至少三人 (B) 經理人及業務員合計至少五人 (C)配置過足及過任之經理人及業務員即可 (D) 經理人及業務員令計至少七人
#639596
45. 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A) 經理人及業務員合計至少三人 (B) 經理人及業務員合計至少五人 (C) 配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D) 經理人及業務員合計至少七人
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27. 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?(A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
#3710171
43.期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤?(A)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)遇有爭議者,委任契約應永久保存 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年 (D)宣傳資料及廣告物應保存二年。
#233346
44.依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨信託事業 (D)證券經紀商。
#233347
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