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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
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44.依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下何者?
(A)期貨經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨信託事業
(D)證券經紀商。
答案:
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統計:
A(0), B(8), C(2), D(15), E(0) #233347
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283048
期貨顧問事業設置標準 第 3 條...
(共 214 字,隱藏中)
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相關試題
45.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨自營業務及期貨交易輔助人業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構。
#233348
46.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨經理業務
#233349
47.有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
#233350
48.下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業?(A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業。
#233351
49.有關兼營期貨經理事業應指撥之專用營運資金,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經紀商應指撥新台幣一億元(B)證券投資信託事業應指撥新台幣五千萬元(C)證券投資顧問事業應指撥新台幣一億元(D)期貨信託事業毋須應指撥營運資金。
#233352
50.申請兼營期貨經理事業者所需具備的條件,不包括下列何者?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (B)最近三個月未曾受同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置 (C)最近半年未曾受主管機關警告之處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止六個月以內全部營業之處分。
#233353
51.有關兼營期貨經理事業應具備之條件,下列敘述何者錯誤?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (B)最近三個月未曾因從事證券投資分析,受證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規章為警告之處分 (C)最近三個月未曾受期貨公會處以違約金之處置 (D)最近半年未曾受主管機關警告之處分。
#233354
52.有關專營期貨經理事業設置分支機構之規定,下列敘述何者錯誤?(A)分支機構僅得辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬 (B)營業須滿一年 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)資本額須增加新台幣二千五百萬元。
#233355
53.有關期貨經理事業得辦理之業務項目,以下敘述何者錯誤?(A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬 (C)研究分析作業僅限於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司辦理。
#233356
54.期貨經理事業或負責人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟或仲裁,公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向行政院金管會申報?(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日。
#233357
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