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99年 - 99-2 期貨商業務員 :期貨交易法規#10744
> 試題詳解
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?
(A)期貨信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨經紀商
(D)證券經紀商
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統計:
A(8), B(1), C(0), D(4), E(0) #444195
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283046
期貨顧問事業設置標準 第 3 條...
(共 214 字,隱藏中)
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相關試題
依期貨信託基金管理辦法之規定,當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應由下列何者立即通報主管機關? (A)期貨信託事業或基金保管機構 (B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構 (D)基金保管機構或銷售機構
#444196
證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模? (A)新臺幣六十億元以上 (B)新臺幣七十億元以上 (C)新臺幣八十億元以上 (D)新臺幣一百億元以上
#444197
有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確? (A)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先經主管機關核准;對不特定人募集之期貨信託基金,採事後報備制 (B)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,採事後報備制;對不特定人募集之期貨信託基金,應先經主管機關核准 (C)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均應先經主管機關核准 (D)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均採事後報備制
#444198
期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#444199
期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12 條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項ABC皆非
#444200
有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確? (A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月內,公告並向主管機關申報 (B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內,編具年度財務報告 (C)期貨經理事業應依規定編製財務報告,並於每營業年度終了後二個月內,公告並向主管機關申報 (D)期貨商應依規定編製財務報告,並於每營業年度終了後三個月內,公告並向主管機關申報
#444201
有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人數不得超過十五人 (C)不得同時包括法人及自然人 (D)於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意
#444202
關於期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列何者不正確? (A)期貨交易輔助人係代理期貨商從事交易之招攬,故不必與交易人簽訂受託契約 (B)應對期貨交易人進行徵信 (C)應指派合格之業務員向交易人說明相關權利、義務、風險 (D)相關資料應由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執
#444203
下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定,何者有誤? (A)期貨信託基金應於成立後每季終了二個月內更新公開說明書 (B)期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之 (C)於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露 (D)更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站
#444204
期貨結算機構違反期貨交易法時,除依期貨交易法處罰外,主管機關得視情節輕重,命令其停止多久之內全部或一部之營業? (A)一個月 (B)六個月 (C)三個月 (D)一年
#444205
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