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期貨交易法規
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111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
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42. 依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構, 不包括以下何者?
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業
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A(90), B(94), C(163), D(597), E(0) #3031724
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/22
#7136124
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74.依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經理事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)銀行業。
#233377
15. 依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不 包括以下何者? (A)期貨經理事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)銀行業
#3177254
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經紀商 (D)證券經紀商
#440336
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經紀商 (D)證券經紀商
#440506
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經紀商 (D)證券經紀商
#444195
43. 依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指數期 貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?甲.律師;乙. 會計師;丙.依法得為辯護之人 (A)依規定不可選任其他人員陪同到場,以防有串證之虞 (B)甲 (C)甲、乙 (D)甲、乙、丙
#3031725
44. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤? (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
#3031726
45. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確? (A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出 (C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事項由主管機關定之
#3031727
46. 期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約,應自委任關係消滅之日起,保存多少年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3031728
47. 違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者? (A)無期徒刑 (B)七年以下有期徒刑 (C)拘役 (D)新臺幣三百萬元以下罰金
#3031729
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