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102年 - 102-2 期貨商業務員 -期貨交易法規#10747
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依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?
(A)期貨信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨經紀商
(D)證券經紀商
答案:
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統計:
A(66), B(23), C(6), D(39), E(0) #444353
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283052
期貨顧問事業設置標準 第 3 條...
(共 214 字,隱藏中)
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相關試題
甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何? (A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑 (C)可處三年有期徒刑(D)可處一年有期徒刑
#444354
依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何? (A)三個月(B)六個月 (C)一年(D)無時間限制,可依情節自行決定
#444355
因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動,足以嚴重妨礙小麥期貨交易時,依我國期貨交易法,主管機關得採取下列何種措施?甲.限制期貨價格波動幅度;乙.調整保證金額度;丙.限制期貨交易人交易數量;丁.提早期貨之結算交割 (A)僅甲、丙、丁(B)僅甲、乙、丙(C)僅甲、丁(D)僅乙、丙
#444356
依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確? (A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易 (C)該消息足以影響期貨交易價格(D)有正當理由相信該消息已公開者,不在此限
#444357
下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之? (A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
#444358
1. 不動產經紀業經主管機關之許可後,卻未能於規定期限內開始營業者,若有正當理由,依法得申請展延,其期限以多久為限? (A) 三個月(B) 六個月(C) 一年(D) 一年六個月
#444359
2. 下列有關不動產經紀業營業保證金之敘述,何者有誤? (A) 營業保證金依法原則上得隨經紀人員之債務債權關係而為讓與 (B) 經紀業因合併、變更組織時對其所繳存之營業保證金之權利應隨之移轉 (C) 經紀業申請解散者,得自核准註銷營業之日滿一年後二年內,請求退還原繳存之營業保證金 (D) 經紀業申請解散而請求退還原繳存之營業保證金者,不包括營業保證金之孳息
#444360
3. 不動產經紀業設立之營業處所,其經紀營業員數每逾多少名時,應增設經紀人一人? (A) 五(B) 十(C) 十五(D) 二十
#444361
4. 取得不動產經紀營業員證明者,依法其證明之有效期限多久? (A) 二年(B) 三年(C) 四年(D) 五年
#444362
5. 不動產經紀營業員欲請領經紀人證書者,依法應向何單位申請? (A) 內政部(B) 直轄市或縣(市)政府 (C) 經紀業同業公會(D) 經紀業全國聯合會
#444363
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