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期貨交易法規
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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
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期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易?Ⅰ.年齡未滿二十歲者;Ⅱ.華僑及外國人委託開戶未能提出臺灣證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件;Ⅲ.境外華僑及外國人與保管機構所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定
(A)僅Ⅰ
(B)僅Ⅱ、Ⅲ
(C)僅Ⅰ、Ⅱ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
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統計:
A(4), B(1), C(1), D(144), E(0) #439989
詳解 (共 1 筆)
BM
B1 · 2025/11/25
#7153426
依據台灣期貨交易所規定,以下情況下期貨經...
(共 147 字,隱藏中)
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相關試題
他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A)一個月內(B)三個月內(C)六個月內(D)二年內
#439990
有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之內? (A)購買美國政府公債(B)購買國內政府債券 (C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金(D)購買國內國庫券
#439991
取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人(B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析(D)內部稽核
#439992
下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務
#439993
下列何者不得充任期貨信託事業之業務員? (A)受證券交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者 (C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (D)受期貨交易法撤換職務處分已逾五年者
#439994
期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾? (A)百分之二十(B)百分之二十五(C)百分之三十(D)選項ABC皆非
#439995
期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真? (A)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (B)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#439996
有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#439997
證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善? (A)一年內(B)二年內(C)三個月內(D)六個月內
#439998
期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內? (A)推廣招攬(B)推介建議(C)研究分析(D)交易決定
#439999
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