沒有【段考】國三理化上學期權限，請先開通．

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1. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩漏機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項原則？ (A)善良管理人注意原則(B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)保密原則

2. 受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 款或第 104 條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？ (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年

3. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應交付客戶投資說明書，以下何者非為全權委託投資說明書應載明事項？ (A)全權委託之收費方式 (B)證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)最近五年度損益表及資產負債表

4. 股東所持之下列股份，何者無表決權？ (A)普通股 (B)從屬公司所持有控制公司股份 (C)已轉讓予員工之庫藏股 (D)控制公司持有從屬公司之股份

5. 下列關於員工新股承購權之敘述，何者正確？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準） (A)董事與監察人亦得行使之 (B)行使新股承購權之員工，不得再行購買公司所買回之員工庫藏股 (C)員工之新股承購權不得轉讓 (D)員工得將其新股承購權轉讓給股東

6. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 4 款之規定，該條第 1 項第 1 款至第 3 款之人，喪失前三款身分後，未滿幾個月者，仍為內線交易適用之對象？ (A)未滿三個月 (B)未滿六個月 (C)未滿九個月 (D)未滿十二個月

7. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達新臺幣三億元者，接受委託投資之總金額，其限制之規定為何？ (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍

8. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，應向客戶交付全權委託投資說明書，如擬從事證券相關商品交易，應再交付下列何種文件，並告知證券相關商品交易之特性、可能之風險及法令限制等，據以共同議定委託投資資產及投資或交易之基本方針與投資或交易之範圍？ (A)全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書 (B)投資風險自行承擔切結書 (C)商品說明書 (D)內控制度聲明書

9. 證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務者，其欲經營有價證券全權委託投資業務，最低實收資本額應達新臺幣多少元以上？ (A)一千萬元 (B)七千萬元 (C)五千萬元 (D)五百萬元

10.下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述，何者正確？ (A)皆以會議組織運作 (B)其報酬均由章程規定或股東會決定 (C)皆應同時具有股東身分 (D)皆不得兼任公司之經理人

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