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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#73187
> 試題詳解
6. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 4 款之規定,該條第 1 項第 1 款至第 3 款之人,喪失前三 款身分後,未滿幾個月者,仍為內線交易適用之對象?
(A)未滿三個月
(B)未滿六個月
(C)未滿九個月
(D)未滿十二個月
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統計:
A(34), B(301), C(6), D(13), E(0) #1908679
詳解 (共 1 筆)
蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/09
#3106621
第157條之1(內線交易行為之規範)【相...
(共 825 字,隱藏中)
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7. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達新臺幣三億元者,接受委託投資 之總金額,其限制之規定為何? (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#1908680
8. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,應向客戶交付全權委託投資說明書,如擬從事證券 相關商品交易,應再交付下列何種文件,並告知證券相關商品交易之特性、可能之風險及法令 限制等,據以共同議定委託投資資產及投資或交易之基本方針與投資或交易之範圍? (A)全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書 (B)投資風險自行承擔切結書 (C)商品說明書 (D)內控制度聲明書
#1908681
9. 證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務者,其欲經營有價證券全權委託投資業務,最低實收資 本額應達新臺幣多少元以上? (A)一千萬元 (B)七千萬元 (C)五千萬元 (D)五百萬元
#1908682
10.下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述,何者正確? (A)皆以會議組織運作 (B)其報酬均由章程規定或股東會決定 (C)皆應同時具有股東身分 (D)皆不得兼任公司之經理人
#1908683
11.證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,若逾越與客戶簽 訂之全權委託投資契約所限制範圍者,應如何處理? (A)由證券投顧事業負履行責任 (B)由受託之證券經紀商代為履行 (C)逾越部分無效無需履行 (D)客戶自行履行
#1908684
12.繼續一年以上,持有公司已發行股份總數百分之三以上之股東,欲請求公司起訴監察人時,應 向何人或何機關請求?(以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準) (A)其他監察人 (B)董事會 (C)董事長 (D)經理人
#1908685
13.下列關於公司保證行為之敘述,何者正確? 甲.公司保證行為原則上為公司法所禁止,且範圍 包括提供物上擔保;乙.公司欲為保證,應於章程記載「得對外保證」或同義字樣;丙.公司負責 人違反公司法之規定而為保證,該保證行為對公司不生效力 (A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)甲、乙、丙
#1908686
14.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有關員工認股權憑證之規定中,下列何者為正確? (A)得轉讓 (B)僅得轉讓與相同公司之員工 (C)不得轉讓 (D)不得繼承
#1908687
15.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機 構,係指: (A)兼營信託業務之銀行 (B)證券投資信託事業 (C)證券投資顧問事業 (D)保全公司
#1908688
16.甲公司為公開發行股票之公司,若甲公司擬於章程中規定發行特別股,下列敘述,何者正確? (以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準) (A)得規定複數表決權特別股或對於特定事項具否決權特別股 (B)得規定特別股股東被選舉為董事、監察人之禁止或限制,或當選一定名額董事之權利 (C)得規定特別股轉讓之限制 (D)得規定特別股轉換成普通股之轉換股數、方法或轉換公式
#1908689
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