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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#73187
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13.下列關於公司保證行為之敘述,何者正確? 甲.公司保證行為原則上為公司法所禁止,且範圍 包括提供物上擔保;乙.公司欲為保證,應於章程記載「得對外保證」或同義字樣;丙.公司負責 人違反公司法之規定而為保證,該保證行為對公司不生效力
(A)甲、乙
(B)甲、丙
(C)乙、丙
(D)甲、乙、丙
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統計:
A(12), B(28), C(15), D(159), E(0) #1908686
詳解 (共 1 筆)
u9534024
B1 · 2019/08/22
#3552360
第 16 條公司除依其他法律或公司章程規...
(共 77 字,隱藏中)
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14.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有關員工認股權憑證之規定中,下列何者為正確? (A)得轉讓 (B)僅得轉讓與相同公司之員工 (C)不得轉讓 (D)不得繼承
#1908687
15.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機 構,係指: (A)兼營信託業務之銀行 (B)證券投資信託事業 (C)證券投資顧問事業 (D)保全公司
#1908688
16.甲公司為公開發行股票之公司,若甲公司擬於章程中規定發行特別股,下列敘述,何者正確? (以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準) (A)得規定複數表決權特別股或對於特定事項具否決權特別股 (B)得規定特別股股東被選舉為董事、監察人之禁止或限制,或當選一定名額董事之權利 (C)得規定特別股轉讓之限制 (D)得規定特別股轉換成普通股之轉換股數、方法或轉換公式
#1908689
17.公司依公司法第 167 條之 1 或其他法律規定收買自己之股份轉讓於員工者,得限制員工在一定 期間內不得轉讓。但其期間最長不得超過多少年? (A) 2 年 (B) 3 年 (C) 5 年 (D) 10 年
#1908690
18.甲公司為公開發行股票之公司,下列關於甲公司適用公司法之敘述,何者正確?(以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準) (A)股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式 (B)股東得成立股東表決權信託,由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權 (C)公司得經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數 之同意,將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股 (D)公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其 董事當然解任
#1908691
19.證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列 敘述何者正確? (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算,每週公告 (C)每營業日計算,每月公告 (D)每月計算,每月公告
#1908692
20.若甲公司非公開發行股票之公司,則甲公司董事會之召集,除章程有較高之規定者,從其規定 外,應於多少日前通知各董事及監察人?(以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準) (A) 2 日 (B) 5 日 (C) 7 日 (D) 10 日
#1908693
21.乙公司非公開發行股票之公司,由甲擔任董事長,若甲執行職務時因違反注意義務致公司受有 重大損害,關於對甲之責任追訴,下列敘述何者正確?(以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準) (A)繼續六個月以上,持有已發行股份總數百分之一以上之股東,始得以書面請求監察人為公司 對董事提起訴訟 (B)股東會決議對於董事提起訴訟時,公司應自決議之日起一年內提起之 (C)公司與董事間訴訟,除法律另有規定外,由監察人代表公司,股東會亦得另選代表公司為訴 訟之人 (D)股東提起公司法第 214 條第 2 項之代表訴訟,其裁判費超過新臺幣 100 萬元部分暫免徵收
#1908694
22.公開發行公司發行公司債,應檢具發行公司債申報書,載明其應記載事項,連同應檢附書件, 向金融監督管理委員會申報生效後,始得為之。公開發行公司依規定提出申報,除金融控股公 司、票券金融公司及信用卡等事業,其申報生效期間為 12 個營業日外,依規定係於金融監督 管理委員會及其指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿多少個營業日生效? (A) 3 個營業日 (B) 5 個營業日 (C) 7 個營業日 (D)10 個營業日
#1908695
23.甲為丙上櫃公司之獨立董事,持有丙公司已發行股份 10 萬股。若甲於民國 107 年 10 月 1 日將 所持有之股票 10 萬股向某商業銀行質押借款,下列敘述何者正確? (A)丙公司應於甲將股票質權設定後五日內,將甲之出質情形,向主管機關申報並公告之 (B)甲應於同年 10 月 6 日以前將持有股數設質之情形,通知公司 (C)甲應於同年 11 月 5 日以前將持有股票設質之情形,向公司申報 (D)丙公司應於同年 11 月 15 日以前,彙總向主管機關申報
#1908696
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