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98年 - 98-1 期貨商業務員 :期貨交易法規#3962
> 試題詳解
美國商品交易法(Commodity Exchange Act)主管機關為下列何者?
(A)證券暨期貨交易管理委員會
(B)證券交易委員會
(C)商品期貨交易委員會
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(17), B(5), C(98), D(8), E(0) #166744
詳解 (共 1 筆)
Allan
B1 · 2021/03/30
#4625507
美國早期的期貨商品大多是穀物(玉米、小麥...
(共 148 字,隱藏中)
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相關試題
依我國期貨交易法之規定,下列何者非全由主管機關定之或限制? (A)公告非在期貨交易所進行之期貨交易不適用期貨交易法 (B)公司制期貨交易所公益董事之遴選辦法 (C)主管機關派員監理期貨結算機構的監理辦法 (D)主管機關檢查與期貨商財務業務往來關係人的範圍
#166745
依我國期貨交易法,關於主管機關與國外機構簽訂合作協定之規定,下列何者正確? (A)主管機關不得授權其他機構簽訂合作協定 (B)簽訂合作協定須經過財政部核准 (C)基於保密原則,主管機關不得請求相關金融機構提供任何紀錄予外國機構 (D)主管機關得與國外機構簽訂資訊交換之合作協定
#166746
關於期貨交易所繳交營業保證金之規定,下列何者正確? (A)經主管機關許可並依法登記後繳存 (B)向國庫繳存 (C)得以現金、政府債券、金融債券繳交 (D)選項ABC皆是
#166747
主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同 意? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經建會 (D)經濟部
#166748
依我國期貨交易法,會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者,應課以違約金?甲.違反法令 或不遵行經主管機關本於法令所為行政處分;乙.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約或其他章 則;丙.交易行為違背誠實信用,足致他人受損害 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#166749
依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 (B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 (C)期貨結算機構收取之結算保證金,毋須與其自有資產分離存放 (D)期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理
#166750
期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應至少指撥多少營運資金? (A)新臺幣伍仟萬元 (B)新臺幣貳億元 (C)新臺幣伍億元 (D)新臺幣壹拾億元
#166751
期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時: (A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)於發起人會議議決之 (D)法規無明文規定
#166752
期貨商甲因經營不善向主管機關申請停業時,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交 易明細等,移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
#166753
有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
#166754
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