複選題
63.對於客戶審查義務之規範，下列何者為洗錢防制法所揭示之重要原則？
(A)客戶審查義務應採用規則基礎原則全面性進行
(B)確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存一年
(C)客戶為法人時，確認客戶身分程序應包括實質受益人(Beneficial Owner)之審查
(D)針對重要政治性職務人士(Politically Exposed Persons, PEPs)與其家庭成員及有密切關係之人，應以風險為基礎，執行加強客戶審查程序

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統計： A(764), B(76), C(2432), D(2447), E(8) #2320448

詳解 (共 5 筆)

#4333297

客戶審查義務應採用規則基礎原則全面性進行--風險

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#4153958
客戶審查義務應採用規則基礎原則全面性進行...
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#4556535

(B)確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存五年

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#4245446
(A)、(B)選項應分別修改為： (A...
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#4194118
(A)客戶審查義務應採用規則ＲＢＡ全面性...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2488747
未解鎖
(A)客戶審查義務應採用規則基礎原則全面...
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