複選題
63. 依據「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，下 列何種客戶應直接視為高風險？
(A)負面新聞人士
(B)註冊於租稅天堂之公 司
(C)依資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體
(D)外國政府或國際洗錢 防制組織認定或追查之恐怖份子或團體

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統計： A(569), B(619), C(2236), D(2245), E(10) #2451480

詳解 (共 3 筆)

#4326272

負面新聞人士--評估後決定

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0
#4416653
B 評估後
11
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#5239373
證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6731511
未解鎖
負面新聞可能影響客戶的信譽，但不代表他們...
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