複選題
65. 客戶或具控制權者為下列何者時，除客戶來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家、足 資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐外，不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？
(A)外國政府機關
(B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市公司
(C)員工持股信託
(D)我國公開發行公司或其子公司

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統計： A(1857), B(1840), C(2010), D(2050), E(8) #2555213

詳解 (共 4 筆)

#4659355

第 3 條

金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：

（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情 形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證 實質受益人身分之規定。
1.我國政府機關。
2.我國公營事業機構。 3.外國政府機關。 4.我國公開發行公司或其子公司。 5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。
6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織 （FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金 融機構管理之投資工具。
8.我國政府機關管理之基金。 9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。

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#4839962

外國只有政府機關不用審查實質受益人

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#4422456
此題在考金融機構防制洗錢辦法以下第三條節...
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#5998147
第 3 條 金融機構確認客戶身分措施，...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6725955
未解鎖
根據防制洗錢與打擊資恐相關規範，金融機構...
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