複選題
66.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，客戶為法人時，至少應取得下列哪項資訊？
(A)不論任何情形下一定要徵提規範及約束法人之章程
(B)在法人中擔任高階管理人員之姓名
(C)法人註冊登記之辦公地址
(D)法人之主要營業處所地址

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統計： A(730), B(2573), C(2757), D(2738), E(10) #2009645

詳解 (共 3 筆)

#4696145

金融機構防制洗錢辦法

第 3 條

也有說明


五、前款規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託
（包括類似信託之法律協議）之業務性質，並至少取得客戶或信託之
下列資訊，辨識及驗證客戶身分：
（一）客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明。
（二）規範及約束客戶或信託之章程或類似之權力文件。但下列情形得不
適用：
1.第七款第三目所列對象及辦理第七款第四目所列保險商品，其無
第六條第一項第三款但書情形者。
2.辦理電子票證記名業務者。
3.團體客戶經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。
（三）在客戶中擔任高階管理人員者之姓名。
（四）客戶註冊登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址。
六、客戶為法人時，應瞭解其是否可發行無記名股票，並對已發行無記名
股票之客戶採取適當措施以確保其實質受益人之更新。

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#4887258
前款規定於客戶為法人、團體或信託之受託人...
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#5650681

有關章程的題目

針對 OIU 客戶身分確認程序，下列何者錯誤？
(A) 針對境外法人客戶以註冊地國政府核發的文件為準
(B) 法人註冊地國的代辦公司簽發的證明文件也可以接受
(C) 法人徵提文件中應該包括該法人之章程
(D) 徵提文件應包括法人註冊地代理機構 6 個月內簽發的董事存續證明書

ANS：(B)


銀行對於法人客戶欲了解該客戶是否有無記名股東，請問應先徵提下列何種文件？
(A) 股東名冊
(B) 公司執照
(C) 公司章程
(D) 變更事項登記卡

ANS：(C)

客戶為法人時，應以檢視公司章程或請客戶出具聲明書之方式，瞭解其是否可發行無記名股票，並對已發行無記名股票之客戶採取下列措施之一以確保其實質受益人之更新： 
（一）請客戶要求具控制權之無記名股票股東，應通知客戶登記身分，並請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知銀行。 
（二）請客戶於每次股東會後，應向銀行更新其實質受益人資訊，並提供持有無記名股票達一定比率以上股東之資料。但客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時，應即通知銀行。

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2960986
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