複選題
68.有關金融機構風險基礎方法，下列敘述何者正確？
(A)內部風險考量所訂高階管理人員之層級
(B)帳戶及交易監控政策與程序
(C)確認客戶身分措施之執行強度
(D)持續審查機制之執行強度

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統計： A(2316), B(2875), C(2990), D(2959), E(9) #1855529

詳解 (共 4 筆)

#4587732
請問有人知道A選項出自哪個條文說要考慮層級嗎？我只有找到這個條文→「在建立或新增業務往來關係前，銀行應取得依內部風險考量，所訂核准層級之高階管理人員同意。」但感覺兩者文義不太一樣。
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#3100318
金融機構風險基礎方法： (1）內部風險考...
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#4811706
同2F的疑問，求解惑~~
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#6450337
「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
十一、銀行如允許客戶未完成身分驗證前建立業務關係，則應採取相關的風險管控措施，包括：
（一）訂定客戶身分驗證完成期限。
（二）於客戶身分驗證完成前，營業單位督導主管應定期檢視與該客戶之往來關係，並定期向高階主管報告客戶身分驗證處理進度。
（三）於客戶身分驗證完成前，限制該客戶之交易次數與交易類型。
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於客戶身分驗證完成前，限制該客戶不得將款項支付予第三人，但符合以下各條件者不在此限：
1、無洗錢/資恐活動疑慮。
2、該客戶之洗錢/資恐之風險等級屬低風險。
3、交易依銀行內部風險考量，所訂核准層級之高階管理人員核准。
4、收款人之姓名/名稱與洗錢或資恐名單不符。
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