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複選題
71.( )有關金融機構從業人員進行客戶審查，應注意下列哪些層面？
(A)在地理
端部分，應了解業務關係之建立在地原關係上的合理性，業務關係是否來
自高風險地域等特點
(B)在客戶端部分，客戶如為具有高知名度政治人物，
應以風險為基礎進行加強客戶審查程序
(C)在交易端部分，應注意是否符合
過去交易習慣或該機構本身客戶群之交易常態
(D)在人員端部分，應特別注
意相關人員之教育訓練與日常到勤情形
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統計： A(1699), B(1703), C(1666), D(893), E(0) #3007444
統計： A(1699), B(1703), C(1666), D(893), E(0) #3007444
詳解 (共 3 筆)
茶茶
#5638628
(A) 在地理端部分，應了解業務關係之建立在地緣關係上的合理性，業務關係是否來自高風險地域等特點
(B) 在客戶端部分，客戶如為具有高知名度政治人物， 應以風險為基礎進行加強客戶審查程序
(C) 在交易端部分，應注意是否符合過去交易習慣或該機構本身客戶群之交易常態
(D) 在人員端部分，應特別注意相關人員之教育訓練與日常到勤情形 (與從業人員幫客戶辦理業務是否有異常行為.如和客戶帳戶有私下往來.異常金錢流動) 故選A.B.C
80
1
yu
#5655567
在人員端部分，幫客戶辦理業務是否有異常行為(幫客戶洗錢等犯罪)
12
0
