複選題
73.( )辨識客戶之實質受益人時，客戶或具控制權者為下列何種身分時，得不適 用應辨識及確認公司股東或實際受益人身分之規定？
(A)我國公營事業機構
(B)我國公開發行公司或其子公司
(C)外國公開發行公司或其子公司
(D)受我 國監理之金融機構及其管理之投資工具

答案：登入後查看
統計： A(2760), B(2633), C(779), D(2611), E(6) #1948719

詳解 (共 3 筆)

#4734218

金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3項

（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情
形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證
實質受益人身分之規定。
1.我國政府機關。
2.我國公營事業機構。
3.外國政府機關。
4.我國公開發行公司或其子公司。
5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市
、上櫃公司及其子公司。
6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織
（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金
融機構管理之投資工具。
8.我國政府機關管理之基金。
9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。 

20
0
#3556115
金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目(...
(共 195 字，隱藏中）
前往觀看
17
0
#4429377

(A)我國公營事業機構
(B)我國公開發行公司或其子公司
(C)外國公開發行公司或其子公司
(D)受我 國監理之金融機構及其管理之投資工具

8
2

私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#3449776
未解鎖
國外要掛牌喔喔喔喔喔喔喔喔
(共 13 字，隱藏中）
前往觀看
6
0
私人筆記#6956695
未解鎖
金融機構防制洗錢辦法 第 3 條 七、第...
(共 407 字，隱藏中）
前往觀看
0
0