複選題
73.銀行在適當時機對已存在之往來關係客戶，進行審查及適時調整風險等級，上開適當時機包括下列何者？
(A)定期客戶審查時
(B)客戶辦理印鑑變更時
(C)客戶加開帳戶或新增業務往來關係時
(D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時

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統計： A(2186), B(750), C(2235), D(2245), E(3) #2320538

詳解 (共 3 筆)

#4338601

金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規
定辦理：
一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並
於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對
已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括：
（一）客戶加開帳戶、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶、
保額異常增加或新增業務往來關係時。
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。
（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。

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