複選題
75.下列何者狀況，係金融業遭國內外監理機關裁罰未遵循洗錢防制相關法規而遭裁罰之違規事由？
(A)出售管制之高科技零組件予受制裁之國家或地區
(B)法令遵循主管身兼業務職責
(C)未偵測潛在的高風險交易
(D)於發覺可疑交易後，未主動圈存、凍結疑似洗錢或資恐交易所涉及之資產或資金

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統計： A(926), B(1445), C(1743), D(1527), E(0) #3273647

詳解 (共 3 筆)

#6391684
正確答案是 (B) 和 (C)。   ...
(共 685 字，隱藏中）
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#6333808
總之就是不能主動圈存、凍結
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#6399605

警察機關將在2個小時內指派員警至金融機構受理民眾報案，並通知受款的金融機構，此時受款的金融機構就會對匯入金額，逕予圈存或止扣。金管會特別指出，被圈存或止扣的款項，將自圈存或止扣時點起算的24小時內，無法提領或匯款。這段時間內，警察機關會繼續查詢此帳戶是否有必要列為警示帳戶，並再通知受款的金融機構，如果受款的金融機構在圈存或止扣後24小時，仍未接獲警察機關通知，受款的金融機構將會解除圈存或止扣，以免影響民眾權益及正常交易。


感覺圈存好像不是金融機構的主動權力
比較像被動聽命
來源：https://moneywise.fsc.gov.tw/home.jsp?id=4&parentpath=0&mcustomize=publicizeinfo_view.jsp&dataserno=149
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