複選題
77. 證券商進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量業務之性質、規模、多元性及複雜度等指標外， 尚得輔以其他內部與外部來源取得之資訊，例如：
(A)證券商內部管理階層所提供的管理報告
(B)風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告
(C)國際防制洗錢組織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告
(D)主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊

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統計： A(2119), B(980), C(2435), D(2448), E(9) #2555225

詳解 (共 4 筆)

#4659457

證券商於進行前項之全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量上開指標外，建議輔以其他內部與外部來源取得之資訊，如：

（一）證券商內部管理階層(如事業單位主管、客戶關係經理等)所提供的管理報告。

（二）國際組織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告。

（三）主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊。

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(B) 風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告    

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