阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
111年 - 111-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#109812
> 試題詳解
複選題
79.下列何者屬於保險業對於客戶審查之受審查對象?
(A)要保人
(B)受益人
(C)被保險人
(D)最終實質受益人
答案:
登入後查看
統計:
A(1422), B(1450), C(1354), D(1460), E(3) #2967503
詳解 (共 1 筆)
茶茶
B2 · 2022/07/28
#5573303
十四、確認客戶身分其他應遵循之事項 (一...
(共 652 字,隱藏中)
前往觀看
14
0
相關試題
1.有關犯罪洗錢常見的三階段,不包括下列何者? (A)化整為零的處置(placement) (B)層層掩飾的多層化(layering) (C)整合彙整(integration) (D)法規套利(arbitrage)
#2967425
2.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)敘述,下列何者錯誤? (A)最高決策單位為理事會 (B)總裁任期為一年 (C)制定防制洗錢政策,敦促各國透過立法與監理措施,防制洗錢並打擊資恐 (D)1989 年在法國巴黎七國高峰會議後成立
#2967426
3.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布 40 項建議中之第 24 項及第 25 項有關法人與法律協議透明度 的要求,下列何者敘述正確? (A)各國應禁止發行無記名股票與無記名認股權證 (B)各國應確保主管機關針對信託可查詢到足夠且正確的信託人、受託人、受益人資訊 (C)各國針對法律協議的防制洗錢措施應以由金融機構擔任的信託業者為規範重點,而非民事信託 (D)考量到個資的保護,實質受益權的資訊應由金融機構取得,主管機關不宜取得或保有相關資訊
#2967427
4.下列金融業務何者是屬於防制洗錢金融行動工作組織四十項建議的範圍? (A)信用卡 (B)債、票券 (C)匯款 (D)授信
#2967428
5.保險業應取得人壽保險之保險受益人資訊時,應採取之措施,下列敘述何者為非? (A)姓名或名稱 (B)身分證明文件號碼 (C)地址 (D)註冊設立日期
#2967429
6.可疑交易申報之價值在於: (A)避免裁罰 (B)情資之數量愈多,愈能預防犯罪 (C)金融機構之客戶資料彙整 (D)情資之有效性
#2967430
7.洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重要的 指標? (A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
#2967431
8.我國洗錢防制法於民國 106 年 6 月 28 日修正通過並施行,請問下列何者不是此次洗錢防制的修正重點? (A)強化國際合作的可能性 (B)建立透明化的金流軌跡 (C)提升洗錢犯罪之追訴可能性 (D)建立內部檢舉暨吹哨者保護制度
#2967432
9.會計師為客戶準備或進行下列何種交易時,非為洗錢防制法的「指定之非金融機構或人員」? (A)買賣不動產時 (B)辦理社團法人設立時 (C)管理證券帳戶 (D)規劃公司公開發行時
#2967433
10.金融機構確認客戶身分,應辨識客戶之實質受益人。請問客戶為法人時,所稱具控制權之人,係指直接、間 接持有該法人股份或資本超過多少比例? (A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
#2967434
相關試卷
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808
112年 - 112-3 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#116919
2023 年 · #116919