阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
110年 - 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(下午):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#100581
> 試題詳解
複選題
80.下列何者屬於保險業對於客戶審查之受審查對象?
(A)要保人
(B)受益人
(C)被保險人
(D)最終實質受益人
答案:
登入後查看
統計:
A(1027), B(1034), C(984), D(1056), E(3) #2761087
詳解 (共 1 筆)
star
B2 · 2021/12/03
#5244429
保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項 九、...
(共 1140 字,隱藏中)
前往觀看
3
0
相關試題
1.防制洗錢金融行動工作組織期待金融機構採取下列何種方法辨識、評估所 面臨之洗錢及資恐風險?(A)原則基礎法(B)風險基礎法(C)收益基礎法 (D)市價基礎法
#2761008
2.依「金融機構防制洗錢辦法」規定,銀行得先取得辨識客戶身分之資料, 建立業務關係後再完成驗證之情形,不含下列何者?(A)洗錢及資恐風險受 到有效管理(B)取得高階管理人員同意(C)為避免對客戶業務之正常運作造 成干擾所必須(D)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分 驗證
#2761009
3.金融業於辦理確認客戶身分時,下列何者錯誤?(A)原則上,完成確認客戶 身分措施前,不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易(B)依洗錢防制 法第 7 條之規範,確認客戶身分之程序必須以了解為基礎(C)客戶為已發行 無記名股票之法人時,應請客戶於每次股東會後,向機構或事業更新其實 質受益人資訊(D)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之家 庭成員亦應適用
#2761010
4.下列何者非集團層次防制洗錢計畫應包含之資料相關事項?(A)風險評估方 法論(B)資訊分享政策(C)要求提供資訊(D)資訊保密安全防護
#2761011
5.對較小型或業務較單純之證券商而言,風險評估程序之敘述何者正確? (A)另制定一套強化措施(B)仍須採嚴密措施(C)容許忽略(D)可相對簡化
#2761012
6.銀行應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級,至少應有幾級以上之風險級數?(A)2 級以上(B)3 級以上(C)4 級以上(D)5 級以上
#2761013
7.下列何者在做客戶審查時,不需依「擔任重要政治性職務人士」,強制適 用加強客戶審查程序?(A)行政院長本人(B)行政院長之配偶(C)行政院主計處之副科長(D)與行政院長有密切關係之人
#2761014
8.為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性,公司在訂定審 查頻率時,下列考量何者錯誤?(A)高風險客戶至少每年檢視一次(B)依重 要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審查(C)根據前次執行審查之時 點及所獲得資料之適足性,決定適當時機(D)由於公司對於具有高風險因子 者一律婉拒開戶,已排除高風險客戶存在之可能,故只要訂定中低風險客 戶之審查頻率即可
#2761015
9.對有效的防制洗錢及打擊資恐系統,通常都具備某些結構性元素,下列哪 一項不是結構性元素?(A)政治穩定性(B)法律制度建全(C)司法系統獨立、 健全與有效率(D)銀行服務的親切度
#2761016
10.當國外分(子)公司當地防制洗錢與打擊資恐標準與國內不同時,何者敘 述為非?(A)原則上應實施母子/總分公司一致的措施(B)分/子公司選擇兩 地較高標準者依循(C)標準高低的認定有疑義時,以外國主管機關的認定為 依據(D)外國法規禁止致無法採行與母公司相同標準時,應採取額外措施
#2761017
相關試卷
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808
112年 - 112-3 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#116919
2023 年 · #116919