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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
> 試題詳解
複選題
79.保險業在下列哪些時機應該再次審核客戶風險分數與等級?
(A)制裁名單有異動時
(B)客戶申請批改或保全時
(C)客戶住院申請健康險理賠時
(D)低或中風險客戶遭申報疑似洗錢時
答案:
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統計:
A(1406), B(1194), C(103), D(1459), E(0) #3334590
私人筆記 (共 1 筆)
賴盈璋
2024/12/11
私人筆記#6569983
未解鎖
(A) 制裁名單有異動時:若制裁名單(...
(共 290 字,隱藏中)
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相關試題
複選題80.掏空公司之不法行為人,可能利用下列何種工具進行多層化交易洗錢? (A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司 (C)國際金融業務分行帳戶 (D)內部人親友帳戶
#3334591
1.企業永續報告指令(CSRD)分四個階段生效,不同類別的公司有其遵守報告要求的時間;在歐盟上市的「中小企業」 及小型而不複雜的信貸機構與專屬的保險公司,自何時起適用? (A) 2024 年 1 月 1 日 (B) 2024 年 12 月 31 日 (C) 2025 年 1 月 1 日 (D) 2026 年 1 月 1 日
#3334592
2. ESG 涵蓋內容不包含下列何者? (A)社會責任 (B)環境保護 (C)公司治理 (D)政府保護
#3334593
3.關於「利害關係人理論」之敘述,下列何者較不適當? (A)將利害關係人受影響程度放置在營運模式 (B)追求極大化股東利潤為終極目標 (C)確保企業價值能與社會價值相吻合 (D)強調企業經營必須為所有人創造永續且長期共同價值
#3334594
4.我國推動綠色金融行動方案 3.0,在資料面向,不包含下列哪一項? (A)建置企業 ESG 資料平台 (B)統計因應氣候變遷之承保情形及永續保險商品數據 (C)辦理永續領域投融資 (D)研議優化氣候變遷風險相關資料庫
#3334595
5. 2019 年 12 月時,歐盟委員會提出下列何項政策,以宣示歐洲將於 2050 年實現氣候中和,且將此納入具有約束力 的《歐洲氣候法》(European Climate Law)中? (A)歐盟永續分類標準(EU Taxonomy) (B)歐洲綠色政綱(European Green Deal) (C)碳邊境調整機制(CBAM) (D)企業永續報告指令(CSRD)
#3334596
6.下列哪一個組織主要負責研究與評估由人類活動所造成的氣候變遷現象與問題,並提供相關的科學評估報告 (Assessment Report)? (A)世界銀行(World Bank) (B)國際再生能源總署(IRENA) (C)政府間氣候變遷專門委員會(IPCC) (D)國際能源總署(IEA)
#3334597
7.有關「歐盟永續分類標準(EU Taxonomy)」,此分類法將評估主體從「企業」整體轉向下列何者,並賦予活動具體 的永續定義? (A)國家 (B)消費者 (C)經濟活動 (D)生產者
#3334598
8.《氣候變遷綱要公約》(UNFCCC) 附件一締約國名單係指下列哪些國家? (A)經濟合作與發展組織(OECD)成員 (B)已工業化和正在朝市場經濟過渡的國家 (C)聯合國成員國 (D)貧窮落後之國家
#3334599
9.有關碳邊境調整機制(CBAM)的重要實施時程,自何時起過渡期結束,開始正式實施付費制的 CBAM? (A) 2023 年 10 月 (B) 2024 年 1 月 (C) 2026 年 1 月 (D) 2026 年 12 月
#3334600
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