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101年 - 101-2 期貨商業務員:期貨交易法規#10654
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證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確?
(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照
(B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可
(C)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展
(D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限
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統計:
A(42), B(13), C(5), D(0), E(0) #440433
詳解 (共 1 筆)
FMY
B1 · 2019/12/05
#3703197
(A)應自主管機關許可之日起6個月內向主...
(共 33 字,隱藏中)
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相關試題
期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#440434
依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#440435
期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施? 甲.警告;乙.依期貨交易法處罰;丙.撤換其負責人或其他有關人員;丁.追繳保證金 (A)甲、丙 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#440436
依我國期貨交易法之規定,因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述,下列何者正確? (A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商之間採強制仲裁 (C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁 (D)期貨結算機構與結算會員間採約定仲裁
#440437
有關在臺灣期貨交易所交易的契約,以下敘述何者錯誤? (A)黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約 (B)臺指選擇權屬於期貨交易法所定義的期貨選擇權契約 (C)台股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約 (D)股票選擇權屬於期貨交易法所定義的選擇權契約
#440438
有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新台幣多少元? (A)二億元、一億元 (B)二億元、五千萬元 (C)一億元、五千萬元 (D)五千萬元、一千萬元
#440439
期貨交易所送審期貨契約,主管機關准駁之期間,除有特殊情形外,不得超過多少時間? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)一個月
#440440
會員制期貨交易所會員從事自營業務、經紀業務者,最低出資額分別為新臺幣: (A)自營業務一千五百萬元,經紀業務二千五百萬元 (B)自營業務四千萬元,經紀業務二千五百萬元 (C)自營業務二千五百萬元,經紀業務二千五百萬元 (D)自營業務二千五百萬元,經紀業務一千五百萬元
#440441
期貨結算機構針對結算會員財務、業務之查核情形,應於何時向主管機關申報? (A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成三日內 (C)事實發生或處理完成五日內 (D)按月彙報
#440442
關於期貨結算機構的規定,下列何者不正確? (A)以擔保期貨交易之履約為業務 (B)其負責人係指董事、監察人、經理人等 (C)應依會員種類擬定其資格條件,並報經期貨商業同業公會核定 (D)應設置獨立之稽核單位
#440443
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