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期貨交易法規
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97年 - 97年第二季-期貨交易法規#3956
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關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;B.由發起人於申請許可時存入指定銀行;C.得以現金、政府債券或金融債券繳交;D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元
(A)B.、C.
(B)A.、D.
(C)C.、D.
(D)A.、B.
答案:
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統計:
A(87), B(8), C(25), D(4), E(0) #166274
詳解 (共 1 筆)
Daniel Lu
B1 · 2018/08/14
#2962341
A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;五千...
(共 45 字,隱藏中)
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某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定
#166275
期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理? (A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆非
#166276
發起人申請許可設立期貨信託事業,應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金,其金額為多少? (A)新臺幣2,500萬元 (B)新臺幣5,000萬元 (C)新臺幣6,500萬元 (D)新臺幣7,500萬元
#166277
有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)申請日前5個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達90%以上
#166278
期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#166279
證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之實收資本額應達下列何種規模? (A)新臺幣60億元以上 (B)新臺幣70億元以上 (C)新臺幣80億元以上 (D)新臺幣100億元以上 .
#166280
某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)僅處十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰
#166281
所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
#166282
期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施? A.警告;B.依期貨交易法處罰;C.撤換其負責人或其他有關人員;D.追繳保證金 (A)A.、B.、D. (B)A.、B.、C. (C)B.、C.、D. (D)A.、C.
#166283
甲為期貨交易所董事長,獲悉重大影響某股票選擇權契約價格的消息,在該消息未公開前以某乙帳戶進行與該消息有關股票現貨交易,該行為依期貨交易法之規定是否合法?若不合法,其法定刑責為何? (A)不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)不合法,可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)甲是進行股票現貨交易,故其行為係屬合法 (D)甲是以乙名義進行交易,故其行為係屬合法
#166284
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