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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
02、 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤?
(A) 基金保管機構解散或破產
(B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準
(C) 因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營
(D) 受益人會議決議終止證券投資信託契約
答案:
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統計:
A(31), B(159), C(12), D(95), E(0) #1111900
詳解 (共 2 筆)
CHU
B2 · 2020/10/06
#4302126
(b)主管機關
(共 9 字,隱藏中)
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3
0
廖泰鋒
B1 · 2018/03/13
#2668865
(B) 基金淨資產價值低於金管會所定之標...
(共 23 字,隱藏中)
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2
0
相關試題
09、 ( ) 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D) 受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1158505
7. 下列有關須經金管會核准後始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1812837
2. 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1867875
27. 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止投信契約
#2205083
30.下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止投信契約
#3090195
03、 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
#1111901
04、 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? (A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
#1111902
05、 下列對於證券投資信託基金之管理敘述,何者為非? (A) 應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B) 應基於投資當時所能取得之最佳條件,於顧及市場現況下執行交易 (C) 公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用,並不得利用內線交易以達成績效 (D) 如修改分配方法,應以電話通知方式告知,並不得令客戶遭受損失
#1111903
06、 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
#1111904
07、 有關境外基金之私募,下列敘述何者不正確? (A) 包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 (D) 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、信託業、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理
#1111905
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