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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
> 試題詳解
04、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅?
(A) 一年
(B) 三年
(C) 五年
(D) 七年
答案:
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統計:
A(16), B(13), C(118), D(6), E(0) #1159130
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/19
#3892551
法規名稱:證券投資信託及顧問法 第 一...
(共 190 字,隱藏中)
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05、 ( ) 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A) 業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B) 業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收 (C) 績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D) 委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
#1159131
06、 ( ) 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構
#1159132
07、 ( ) 有關同一證券投資信託事業下基金之合併,下列敘述何者錯誤? (A) 採申報生效制 (B) 開放型基金應與開放型基金合併 (C) 合併之基金應為同種類基金 (D) 合併之基金投資區域及國家應相同
#1159133
08、 ( ) 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,下列敘述何者為正確? (A) 應於簽訂全權委託投資契約前,由客戶與受任人共同議定之 (B) 每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務,且合計之規模不得超過金管會規定之限額 (C) 投資經理人離職或因故不能執行職務時,受任人應即通知客戶,並由受任人指定新投資經理人 (D) 客戶不得要求知悉投資經理人之學經歷資料
#1159134
09、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A) 股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之人 (D) 自然人股東之岳父母
#1159135
10、 ( ) 甲證券投資信託公司,擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金,投資於外國有價證券,下列何者可投資? (A) 於外國證券集中交易市場及美國店頭市場(NASDAQ)交易之股票(含承銷股票)、受益憑證、基金股份、投資單位或存託憑證(Depositary Receipts) (B) 符合信用評等規定,由國家或機構所保證或發行之債券 (C) 經金管會核准證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位 (D) 選項A、B、C皆可
#1159136
11、 ( ) 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D) 涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#1159137
12、 ( ) 投信事業之經手人員於到職日起幾日內,應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料? (A) 五日內 (B) 二日內 (C) 十日內 (D) 七日內
#1159138
13、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?I.上市上櫃公司股票;II.本事業發行之公司債;III.國內開放型基金;IV.政府債券。 (A) 僅I (B) 僅I、II、IV (C) 僅I、III、IV (D) I、II、III、IV
#1159139
14、 ( ) 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告? (A) 三十天 (B) 四十天 (C) 二十天 (D) 六十天
#1159140
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