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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41481
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09、 ( ) 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券,元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應投資於多少家公司之股票始符合規定?
(A) 二家
(B) 四家
(C) 五家
(D) 十家
答案:
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統計:
A(54), B(16), C(224), D(44), E(0) #1159880
詳解 (共 1 筆)
Kenny TK Fan
B2 · 2017/10/12
#2443187
每一全權委託投資帳戶投資任一股票、公司債...
(共 55 字,隱藏中)
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09、 ( ) 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券,元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應投資於多少家公司之股票始符合規定? (A) 二家 (B) 四家 (C) 五家 (D) 十家
#1160500
9. 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券,元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上 市上櫃股票,至少應投資於多少家公司之股票始符合規定?(A)二家 (B)四家 (C)五家 (D)十家
#2548413
10、 ( ) 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件,下列敘述何者為正確? (A) 證券投信事業應具備一定之經營期間 (B) 證券投顧事業須達一定之實收資本額之限制 (C) 證券投信事業須具備一定之實收資本額 (D) 證券投顧事業無一定經營年限之規定
#1159881
11、 ( ) 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有何種行為? (A) 向客戶保證會負責分擔損失 (B) 以過去之操作績效作誇大之宣傳 (C) 對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時,僅引用對其有利資料以利宣傳 (D) 以上皆不得為之
#1159882
12、 ( ) 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確? (A) 可從事證券信用交易,但須經客戶書面同意 (B) 得投資範圍不限於證券交易法第六條規定之有價證券 (C) 經客戶書面同意或契約約定,得為放款 (D) 經客戶書面同意或契約約定,得投資於全權委託投資業者發行之股票、公司債或金融債券
#1159883
13、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定? (A) 均由證券投信或投顧公司指定 (B) 均由客戶指定 (C) 全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定 (D) 全權委託保管機構由投信或投顧公司指定,開戶證券商由客戶指定
#1159884
14、 ( ) 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任信義證券投信公司全權委託投資,信義證券投信公司應如何處理? (A) 請阿忠、阿孝、小仁、小愛四人簽訂共同委任契約 (B) 與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人個別簽訂委任契約 (C) 無法接受 (D) 再找其他小額客戶與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人湊成二千萬元簽訂共同委任契約
#1159885
15、 ( ) 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務,則下列有關之敘述何者錯誤? (A) 辦理全權決定運用標的之投資型保單業務,應專設帳簿資產,並設置專責部門 (B) 應於專責部門配置適任主管及業務人員 (C) 專責部門辦理研究、投資決策之業務人員,不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (D) 專設帳簿資產之投資或交易決策之業務人員得與保險業之一般帳簿資產投資人員相互兼任
#1159886
17、 ( ) 證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1159888
18、 ( ) 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者不正確? (A) 僅能以股份有限公司型態設立 (B) 最低實收資本額為五千萬元 (C) 最低實收資本額應由發起人一次認足 (D) 經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#1159889
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