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期貨交易法規
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103年 - 103年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42707
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10、 ( ) 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設:
(A) 業務委員會、稽核委員會
(B) 業務委員會、紀律委員會
(C) 紀律委員會、教育推廣委員會
(D) 業務委員會、監視委員會。
答案:
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統計:
A(11), B(123), C(1), D(9), E(0) #1186465
詳解 (共 1 筆)
Min
B1 · 2019/11/04
#3650957
依期貨交易法第二章第38條規定:公司制期...
(共 64 字,隱藏中)
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11、 ( ) 期貨結算機構替結算會員進行機構交割前,應與其簽訂何種契約? (A) 期貨結算交割契約 (B) 期貨集中交易市場使用契約 (C) 期貨交易受託契約 (D) 委託保管契約。
#1186466
12、 ( ) 結算會員不能履行結算、交割義務時,期貨結算機構應即採取下列何種措施? (A) 僅專案檢查並予輔導 (B) 僅立即提高保證金額度 (C) 暫停其於結算機構之結算交割 (D) 專案檢查並督導承受結算會員接辦其結算交割事務。
#1186467
13、 ( ) 依我國期貨交易法,期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金,下列何者正確? (A) 僅可以現金方式繳交 (B) 保證金之收取方式由主管機關定之 (C) 抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例,由期貨結算機構定之 (D) 可以現金或經主管機關核准之有價證券繳交。
#1186468
14、 ( ) 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶前,期貨結算機構得採取下列何種處罰?Ⅰ.罰金;Ⅱ.課以違約金;Ⅲ.撤銷資格 (A) 僅Ⅰ、Ⅱ (B) 僅Ⅱ、Ⅲ (C) 僅Ⅰ、Ⅲ (D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。
#1186469
15、 ( ) 期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分? (A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年。
#1186470
16、 ( ) 期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時,得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本? (A) 百分之二十 (B) 百分之四十 (C) 百分之五十 (D) 百分之七十。
#1186471
17、 ( ) 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列證券及期貨相同性質之業務?Ⅰ.受託買賣;Ⅱ.內部稽核;Ⅲ.風險管理;Ⅳ.法令遵循;Ⅴ.主辦會計 (A) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B) Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ。
#1186472
18、 ( ) 有關期貨商轉投資其他事業之規定,下列敘述何項錯誤? (A) 期貨商除經主管機關核准之轉投資事業外,不得直接或間接參與被投資公司之經營 (B) 期貨商不得與被投資公司之間有不當之利益輸送 (C) 期貨商取得被投資公司股份股權之行使應基於該期貨商之最大利益 (D) 期貨商行使持有公開發行公司股票之表決權時,不得指派所屬人員代表出席。
#1186473
19、 ( ) 有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,下列敘述何者正確? (A) 期貨自營商業務員從事期貨交易,限在所屬之期貨商開戶 (B) 所屬期貨商申請停業,其從業人員即不得從事期貨交易 (C) 期貨商業務員之委託單,應由其他業務員執行之 (D) 期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
#1186474
20、 ( ) 期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人? (A) 成交後一週內作成 (B) 成交後之當月內作成 (C) 成交後即作成 (D) 成交後之第三個營業日內作成。
#1186475
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