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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
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10、 ( ) 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人?
(A) 五人
(B) 三十五人
(C) 五十人
(D) 九十九人。 .
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統計:
A(1), B(278), C(4), D(102), E(0) #1133663
詳解 (共 2 筆)
Dream
B1 · 2020/06/13
#4061969
108年證基會已修改為99人,答案為D
(共 21 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/06/13
#4062470
原本答案為B,修改為D
(共 13 字,隱藏中)
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16. 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象外,應募人總數不得超過多少人? (A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
#839241
2. 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人? (A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
#1139287
15、 ( ) 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人? (A) 五人 (B) 三十五人 (C) 五十人 (D) 九十九人
#1160506
15.有關投信事業私募投信基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對 象除外,應募人總數不得超過多少人? (A)5 人 (B)35 人 (C)50 人 (D)99 人
#3176849
11、 ( ) 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A) 限一個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 沒有個數限制。
#1133664
12、 ( ) 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確? (A) 不可分散提存於不同金融機構 (B) 為分散風險得提存於二家以上金融機構 (C) 提存以現金或銀行存款為限 (D) 提存後不得更換金融機構。
#1133665
13、 ( ) 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為何? (A) 15% (B) 20% (C) 5% (D) 10%。
#1133666
14、 ( ) 甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司進行研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司持股多少以上之股東,即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定? (A) 5% (B) 10% (C) 1% (D) 3%。
#1133667
15、 ( ) 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應依國外募集地之基金法令規定辦理。 (A) 五 (B) 十 (C) 二十 (D) 三十。
#1133668
16、 ( ) 甲為A證券投資信託公司之董事,乙為其持股百分之十之股東,丙為其持股百分之四之股東,何者得兼為本國B證券投資信託事業之發起人? (A) 乙 (B) 丙 (C) 甲、丙 (D) 乙、丙。
#1133669
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