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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規與自律規範#31445
> 試題詳解
10.下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤? :
(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年
(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄, 至少保存五年
(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
答案:
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統計:
A(6), B(3), C(3), D(29), E(0) #1011561
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/15
#3246402
帳簿、表冊保存十年以上
(共 13 字,隱藏中)
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相關試題
11.受益人會議召集的優先順位為何? (A)期貨信託事業—基金保管機構—受益人—主管機關指定之人 (B)基金保管機構—受益人—主管機關指定之人—期貨信託事業 (C)受益人—主管機關指定之人基金保管機構—期貨信託事業 (D)期貨信託事業—受益人—基金保管機構—主管機關指定之人
#1011562
12.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金 之比例,下列敘述何者正確? (A)不得超過基金初始募集金額之百分之三十 (B)募集完成後不得超過基金淨資產價值之百分之三十 (C)不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (D)不得超過基金初始及追加募集發行額度之百分之三十
#1011563
13.依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確? (A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後,得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事,但應向主管機關申報並 公告
#1011564
14.有關客戶申購期貨信託基金之方式,下列何者為非? (A)以書面方式提出申請 (B)透過網際網路提出申請 (C)透過電話語音提出申請 (D)以電子交易方式提出申請者,基金銷售機構須於事後進行函證才能接受
#1011565
15.下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制,何者正確? (A)得投資於未上市、未上櫃股票 (B)得投資私募之有價證券或受益憑證 (C)得從事證券信用交易 (D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券
#1011566
16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何者 負擔? (A)期貨信託事業 (B)基金保管機構 (C)銷售機構 (D)受益人
#1011567
17.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之内容如有虛偽或隱匿之情事者’依法應負責之人 包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項A、B、C皆是
#1011568
18.依據「期貨信託基金管理辦法j之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員職前訓練之機‘ 為何? (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#1011569
19.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司 債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1011570
20.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其 他營業促銷活動,下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
#1011571
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