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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
18. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤?
(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年
(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄,至少保存五年
(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
答案:
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統計:
A(24), B(61), C(20), D(378), E(0) #2771883
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/06
#5139140
帳簿、表冊,應保存10年以上
(共 16 字,隱藏中)
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19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2771884
20. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定? (A)在國內募集 (B)最低成立金額為新臺幣五億元 (C)自成立日後滿四十五日,受益人始得申請買回 (D)選項ABC皆是
#2771885
21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管 機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總 數之百分之十 (B)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本 期貨信託基金淨資產價值之百分之五 (C)得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外 之證券,但以期貨信託基金淨資產價值之百分之五為限 (D)所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷股票之總數,不得超過該次承 銷總數之百分之一
#2771886
22. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成 登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A)一個月內 (B)四十五日內 (C)六個月內 (D)二年內
#2771887
23. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書,下列何項正確? (A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選項ABC皆是
#2771888
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得 委託交易之機構包括下列何者? (A)國內證券經紀商 (B)國外證券經紀商 (C)提供國外顧問服務之專業機構 (D)選項ABC皆是
#2771889
25. 期貨信託事業首次申請(報)募集或追加募集期貨信託基金,經申請核准後,主管機關得撤銷或 廢止核准,其適用之原因下列何者為非? (A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化,致對發行計畫有重大影響者,應於事實發生日起五 日內向主管機關申報 (B)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項,應於事實發生之日起二日內公告或通知受益人 (C)自核准通知函到達之日起,於七個半月募集成立該期貨信託基金 (D)期貨信託事業申報或公告之財務報告及其他相關業務文件,其內容有虛偽或隱匿之情事
#2771890
26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定,下列敘 述何者錯誤? (A)應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值 (B)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告當日每單位之淨值 (C)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告前一營業日每單位之淨值 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,應依期貨信託契約之規定,向受益人報告每單 位之淨值
#2771891
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動,下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
#2771892
28. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?甲.合併之期貨信託基金同為對不特 定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產 及執行交易或投資上應無顯著困難;丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非
#2771893
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