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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得 委託交易之機構包括下列何者?
(A)國內證券經紀商
(B)國外證券經紀商
(C)提供國外顧問服務之專業機構
(D)選項ABC皆是
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A(5), B(5), C(6), D(394), E(0) #2771889
詳解 (共 1 筆)
shnell000130
B1 · 2024/05/11
#6094160
〈解析》依「期貨信託基金管理辦法」第五十...
(共 195 字,隱藏中)
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相關試題
25. 期貨信託事業首次申請(報)募集或追加募集期貨信託基金,經申請核准後,主管機關得撤銷或 廢止核准,其適用之原因下列何者為非? (A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化,致對發行計畫有重大影響者,應於事實發生日起五 日內向主管機關申報 (B)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項,應於事實發生之日起二日內公告或通知受益人 (C)自核准通知函到達之日起,於七個半月募集成立該期貨信託基金 (D)期貨信託事業申報或公告之財務報告及其他相關業務文件,其內容有虛偽或隱匿之情事
#2771890
26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定,下列敘 述何者錯誤? (A)應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值 (B)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告當日每單位之淨值 (C)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告前一營業日每單位之淨值 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,應依期貨信託契約之規定,向受益人報告每單 位之淨值
#2771891
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動,下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
#2771892
28. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?甲.合併之期貨信託基金同為對不特 定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產 及執行交易或投資上應無顯著困難;丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非
#2771893
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單 位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管 機關? (A)百分之十 (B)百分之二十五 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2771894
30. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格 條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非期貨信託基金之保管機構
#2771895
31. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得為之 (B)期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序,由主管機關訂定 (C)期貨信託基金,如為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者,應經中央銀行同意 (D)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易與投資期貨相關現貨商品之種類及範 圍,悉依募集地法令規定辦理
#2771896
32. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金 (D)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理
#2771897
33. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,其全權委託契約應載明下列何事項? (A)受委任機構將受委任事項再委任他人處理方式 (B)受委任機構就受委任事項之操作策略計畫及其變更程序 (C)受委任機構就所受委任事項進行之交易收取佣金之比例 (D)全權委託契約範本應由金管會擬訂
#2771898
34. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)子期貨信託基金可分次申請募集
#2771899
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