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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-2投信投顧業務員(乙科)#78119
> 試題詳解
10. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理,下列何者正確?
(A)應先登錄方得執行業務
(B)由事業向公會申請登錄
(C)發生異動時應申報
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(52), B(27), C(25), D(2721), E(0) #2035303
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694139
未解鎖
第 7 條 證券投資信託事業之總經理...
(共 267 字,隱藏中)
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相關試題
11. 全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、 內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告? (A)每星期至少一次 (B)每月至少一次 (C)每三個月至少一次 (D)每半年至少一次
#2035304
12. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確? (A)資產委託全權委託保管機構保管 (B)簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等) (C)淨資產價值減損通知 (D)選項ABC皆正確
#2035305
13. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告,置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#2035306
14. 王先生原任某證券公司營業經理,因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分,其 同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理,則其所受處分需滿幾年後始可擔任? (A)永久不可擔任 (B)不受限制,隨時可擔任 (C)解除職務滿三年後始可擔任 (D)解除職務滿五年後始可擔任
#2035307
15. 投信事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股東,且其 合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少? (A)十 (B)二十 (C)二十五 (D)三十
#2035308
16. 下列何者非投顧事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#2035309
17. 投信事業與投顧事業之異同,下列敘述何者正確? (A)均須為股份有限公司方可申請設立 (B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C)投信之設立須經金管會核准,投顧則不用 (D)最低實收資本額,發起人於發起時得分批認購,不須一次認足
#2035310
18. 投顧事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)選項ABC皆是
#2035311
19. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,投信投顧公會之理、監事,至少應有多少比例由有關專家 擔任? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)八分之一
#2035312
20. 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A)採自由入會,且同業公會不得拒絕 (B)採自由入會,但對不符資格者同業公會得拒絕之 (C)採強制入會,且同業公會非有正當理由不得拒絕 (D)採強制入會,但對不符資格者同業公會得拒絕之
#2035313
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