11.確認客戶身分機制，應以風險基礎方法決定執行強度。請問於高風險情形，應額外採取之強化措施，下列敘述何者錯誤？
(A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督
(B)強制透過中介機構或專業人士辦理確認客戶身分程序
(C)在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意
(D)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源

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統計： A(36), B(2428), C(225), D(94), E(0) #2320396

詳解 (共 5 筆)

#4688715


金融機構防制洗錢辦法

第 6 條

一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應
額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產
生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。

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#4333624

金融機構應自行辦理

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#4742930
金融機構確認客戶身分作業(原則)應自行辦...
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#4289841
(B)強制透過中介機構或專業人士辦理確認...
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#4193754
人人都是洗錢防制員，免透過專業人士。
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