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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何者擬訂?
(A)財政部
(B)金管會
(C)投信投顧公會
(D)證券交易所
答案:
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統計:
A(0), B(129), C(894), D(5), E(0) #2818625
詳解 (共 1 筆)
李妮臻
B1 · 2022/04/08
#5408868
投信投顧公會擬定,金管會核定
(共 16 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676663
未解鎖
第 10 條 證券投資顧問事業負責人...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
12. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議 之各資產比例有重新調整必要,此稱之為: (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合更新
#2818626
13. 下列有關投信基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#2818627
14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事 務可由何單位辦理? (A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)選項ABC皆正確
#2818628
15. 以下對於「自動化投資顧問服務」之敘述何者正確? (A)完全經由網路互動 (B)全無或極少人工服務 (C)提供客戶投資組合建議之顧問服務 (D)選項ABC皆正確
#2818629
16. 有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#2818630
17. 信託業兼營全權委託投資業務,其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證 券交易法第 6 條之有價證券之金額未達新臺幣多少時,得不受全權委託投資業務管理辦法 第四章(信託業兼營全權委託投資業務)之規範? (A)5,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)1,500 萬元
#2818631
18. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權,應出席股東會行使表決權,表決權行 使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄,並編號建檔後,應至少保存幾年? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#2818632
19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中,總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔 數上限為幾檔? (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
#2818633
20. 有關投信事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤? (A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)不能購買期貨信託基金
#2818634
21. 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定 開立其他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A)接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B)接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約 中揭露 (D)全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#2818635
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