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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
11. 投信基金之會計年度為:
(A)四月一日至次年三月三十一日
(B)七月一日至次年六月三十日
(C)一月一日至十二月三十一日
(D)九月一日至次年八月三十一日
答案:
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統計:
A(211), B(123), C(2417), D(51), E(0) #2060693
詳解 (共 1 筆)
SC617
B1 · 2019/11/20
#3677708
就是跟一般的年一樣
(共 11 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4692817
未解鎖
第二十七條(會計年度之起迄期間) 證券...
(共 511 字,隱藏中)
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12. 證券投資信託基金之會計年度為: (A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日 (C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
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#1786317
12. 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者,其得募集之基金,下列敘述何者正確? (A)為符合投資策略所需,經向金管會申請核准,得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率限制,不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制 (B)為符合投資策略所需,經向金管會申報生效,得於證券投資信託契約中明定有關國內、外國 有價證券之種類、範圍及比率限制,不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制 (C)為符合投資策略所需,經向金管會申請核准,得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率限制,不受基金管理辦法第四十三條規定限制 (D)為符合投資策略所需,經向金管會申報生效後,得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、 外國有價證券之種類、範圍及比率,不受基金管理辦法第四十三條規定之限制
#2060694
13. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確? (A)資產委託全權委託保管機構保管 (B)簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等) (C)淨資產價值減損通知 (D)選項ABC皆正確
#2060695
14. 下列何者不能擔任投顧事業總經理? (A)符合證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗四 年以上,成績優良者 (C)有學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力,可健全有效經營投顧事 業之業務者 (D)取得證券高級業務員合格證書即可
#2060696
15. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
#2060697
16. 依「證券投資信託事業經理守則」規定,經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A)十日 (B)三十日 (C)十五日 (D)二十日
#2060698
17. 有關「債券型基金」之敘述,何者正確? (A)不得投資具股權性質之有價證券 (B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上 (C)不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 (D)選項ABC皆正確
#2060699
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