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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
> 試題詳解
11. 所謂「股票型基金 ,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者?
(A)三十
(B)五十
(C)七十
(D)一百
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統計:
A(64), B(106), C(1264), D(23), E(0) #1256002
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711716
未解鎖
第 25 條 股票型基金指投資股票總...
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#1792919
12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則 ,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券 或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶 買賣該種有價證券? (A)五日 (B)五個營業日 (C)七日 (D)七個營業日
#1256003
13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1256004
14. 信託業申請兼營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)應經金管會許可 (B)應提撥專用營運資金 (C)屬於得全權運用且為民法有價證券範圍 (D)至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金
#1256005
15. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發生下列那一事由,金管會得經客戶同意將全權委託 契約移轉於其他投信投顧事業?甲.證券投信或投顧事業經解散;乙.經主管機關撤銷事業經營 之許可;丙.事業顯然經營不善;丁.停業 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1256006
16. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙,合計不得持有超過新生公司已發行股份 總數多少比例之股份? (A)25% (B)30% (C)35% (D)40%
#1256007
17. 證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,得為下列何種行為? (A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值 (B)舉辦促銷活動,並提供當場簽約購買商品服務的客戶小禮物與折扣優惠 (C)保證本金安全無虞使客戶安心 (D)提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考
#1256008
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