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證照◆金融市場常識
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107年 - 金融市場常識1-150#24269
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116. 有關客戶委託保管有價證券,下列敘述何者錯誤?
(A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人
(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄
(C)依規定收取保管手續費並即時入帳
(D)保管有價證券之送存與提領,經主管人核准後依規定辦理
答案:
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統計:
A(613), B(125), C(102), D(39), E(0) #894442
詳解 (共 1 筆)
Truth
B1 · 2016/06/11
#1377137
客戶委託保管之有價證券,銀行應製發保管憑...
(共 42 字,隱藏中)
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116. 有關客戶委託保管有價證券,下列敘述何者錯誤? (A)經辦人員核符後蓋章核發保管 憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並 即時入帳 (D)保管有價證券之送存與提領,經主管人核准後依規定辦理
#609202
116 有關客戶委託保管有價證券,下列敘述何者錯誤? (A)經辦人員核符後蓋章核發保管 憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並 即時入帳 (D)保管有價證券之送存與提領,經主管人核准後依規定辦理
#2424309
99 有關客戶委託保管有價證券,下列敘述何者錯誤?(A)經辦人員核符後蓋章核發保管 憑條給委託人(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄(C)依規定收取保管手續費並 即時入帳(D)保管有價證券之送存與提領,經主管人核准後依規定辦理
#2955698
99. 有關客戶委託保管有價證券,下列敘述何者錯誤?(A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑 條給委託人(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄(C)依規定收取保管手續費並即時入 帳(D)保管有價證券之送存與提領,經主管人核准後依規定辦理
#3909855
117. 下列何者非屬國人投資共同基金的優點? (A)可適度的規避市場風險 (B)由專業投資機構代投資人管理和運用資金 (C)具有節稅的功能 (D)投資容易但變現性差
#894443
118. 以下何者係屬應對金融機構建立並為維持適當有效之內部控制制度負最終責任之人: (A)總經理 (B)董(理)事會 (C)分行經理 (D)總稽核
#894444
119. 銀行辦理自用住宅及消費性貸款,如已徵提足額擔保,下列何者敘述是錯誤的? (A)借款人如為補強信用,仍可主動提供一般保證人 (B)貸款人就業不久,恐無負擔能力,得徵提連帶保證人 (C)銀行辦理擔保貸款應以一定金額為限 (D)銀行未來求償時,應先就借款人求償,不足部分得向保證人求償
#894445
120. 下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險? (A)作業風險 (B)信用風險 (C)市場風險 (D)流動性風險
#894446
121. 下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念? (A)遵守金融法規及自律規範之規定 (B)自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性 (C)爲客戶服務應善盡專業者之注意義務 (D)以上皆是
#894447
122. 下列何者不是結構型商品的主要風險? (A)作業風險 (B)信用風險 (C)流動性風險 (D)匯兌風險
#894448
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