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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
12. 下列有關受益憑證之規定,何者錯誤?
(A)期貨信託基金受益憑證發行日後,應於保管機構收足申購價金日起三個營業日內,以實體方式 交付申購人
(B)處理受益憑證登錄帳簿劃撥之作業辦法,由主管機關定之
(C)期貨信託基金之受益權,按受益單位總數平均分割
(D)受益憑證應為記名式
答案:
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統計:
A(395), B(27), C(13), D(29), E(0) #2771877
詳解 (共 2 筆)
廖華華
B2 · 2021/11/11
#5204491
第 61 條 期貨信託事業於期貨信託基...
(共 77 字,隱藏中)
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溫昱晟
B1 · 2021/10/17
#5161717
A.應為非實體
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二 個月內,編具年度財務報告 (B)於每月終了後十五日內編具月報,向主管機關申報 (C)年度財務報告及月報之申報,應由期貨信託事業自行送主管機關 (D)選項ABC皆是
#2771878
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條 件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
#2771879
15. 依「期貨信託基金管理辦法」規定,下列關於期貨信託基金合併之敘述,何者正確? (A)期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於十日內檢具書件報主管機關備查 (B)期貨信託基金合併之相關費用,由受益人負擔 (C)期貨信託基金因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過本辦法規定之比率者,除因無償配股 及因合併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外,亦得新增 (D)期貨信託基金因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過本辦法規定之比率者,原則應於二年 內調整至符合規定
#2771880
16. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#2771881
17. 下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述,何者錯誤? (A)基金銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)已在證券商開戶之首次申購客戶,毋須提出身分證明文件或法人登記證明文件,亦毋須填具基本資料 (C)基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存 完整正確之交易紀錄及憑證 (D)基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法 令所定應遵循之作業原則
#2771882
18. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤? (A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年 (B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄,至少保存五年 (D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
#2771883
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2771884
20. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定? (A)在國內募集 (B)最低成立金額為新臺幣五億元 (C)自成立日後滿四十五日,受益人始得申請買回 (D)選項ABC皆是
#2771885
21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管 機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總 數之百分之十 (B)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本 期貨信託基金淨資產價值之百分之五 (C)得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外 之證券,但以期貨信託基金淨資產價值之百分之五為限 (D)所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷股票之總數,不得超過該次承 銷總數之百分之一
#2771886
22. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成 登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A)一個月內 (B)四十五日內 (C)六個月內 (D)二年內
#2771887
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