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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
> 試題詳解
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證?
(A)信用評等機構
(B)基金保管機構
(C)保證機構
(D)主管機關
答案:
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統計:
A(20), B(41), C(439), D(26), E(0) #2941669
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/20
#5594699
期貨信託基金管理辦法第 9 條期...
(共 468 字,隱藏中)
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13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,募集期貨信託基金審查及核准之單位為何? (A)由基金保管機構審查並附審查意見,轉報主管機關核准 (B)由期貨商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關核准 (C)逕由主管機關審查及核准,毋須送期貨商業同業公會審查 (D)逕由期貨商業同業公會審查及核准
#2941670
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資 國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場 (C)日本店頭市場 (D)韓國店頭市場
#2941671
15. 依主管機關所訂「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定, 期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示,淨值及資本額應達 新臺幣多少元以上始符合資格條件? (A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)七千萬元 (D)一億元
#2941672
16. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定,以下 敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)只要有過半數之子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間得有自動轉換機制 (D)子期貨信託基金間之轉換費用,由期貨信託事業自行訂定
#2941673
17. 期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或 金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾? (A)十 (B)二十 (C)三十 (D)五十
#2941674
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2941675
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