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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69290
> 試題詳解
44. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證?
(A)信用評等機構
(B)基金保管機構
(C)保證機構
(D)主管機關
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統計:
A(4), B(5), C(63), D(1), E(0) #1800076
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345439
期貨信託基金管理辦法第9條
(共 15 字,隱藏中)
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45. 依「期貨信託基金管理辦法」規定,清算人應至少自清算終結申報主管機關之日起,就各項帳簿、 表冊保存多久以上? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#1800077
46. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,應依「期貨信託基金管理辦法」及期貨信託契約之 規定運用期貨信託基金資產,除主管機關另有規定外,下列何者不得為之? (A)投資於未上市、未上櫃股票、私募之有價證券及對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金 受益憑證 (B)投資於次順位公司債或次順位金融債券 (C)從事債券附買回交易 (D)投資於無擔保公司債
#1800078
47. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業 知識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? (A)期貨信託相關管理法令 (B)期貨業商業同業公會相關自律規範 (C)向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業 (D)選項ABC皆是
#1800079
48. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符 合一定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)信用合作社 (D)期貨經理事業
#1800080
49. 信託公司或兼營信託業務之銀行有規定情形之一者,除經主管機關核准外,不得擔任各該期貨信 託事業之基金保管機構,下列何情形不在限制範圍? (A)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之十五 (B)由該期貨信託事業或其代表人擔任董事 (C)擔任該期貨信託事業董事或監察人 (D)該期貨信託事業持有其已發行股份總數達百分之五
#1800081
50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時, 下列何者應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償? (A)主管機關 (B)期貨公會 (C)證券投資人暨期貨交易人保護中心 (D)基金保管機構
#1800082
1. 當買入證券後,未能公平且迅速賣出該證券,此風險為: (A)違約風險 (B)流動性風險 (C)購買力風險 (D)利率風險
#1800083
2. 下列何種證券之所有人有參加公司股東會之權利? 甲.認購權證;乙.普通股;丙.認股權證;丁. 可轉換公司債 (A)僅乙 (B)僅甲、乙 (C)僅丙、丁 (D)僅甲、乙、丙
#1800084
3. 下列何者會增加公司之發行股數?甲.盈餘轉增資;乙.發放現金股利;丙.公積轉增資;丁.股票分割 (A)僅甲、丙對 (B)僅甲、丙、丁對 (C)僅乙、丙、丁對 (D)甲、乙、丙、丁皆對
#1800085
4. 小明半年前買進廣達股票 1 張,每股成本為 210 元,這期間獲發股票股利 6 元,目前股價為142 元,請問這半年以來小明的投資報酬率為(忽略交易成本): (A)4.10% (B)8.19% (C)-32.38% (D)-16.19%
#1800086
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