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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
> 試題詳解
12. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回?
(A)一個月
(B)四十五日
(C)九個月
(D)一年
答案:
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統計:
A(70), B(321), C(1), D(9), E(0) #3145587
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/03
#5923498
期貨信託基金管理辦法 第 15 條 ...
(共 321 字,隱藏中)
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其他試題
8. 專營期貨信託事業應設置哪些部門?甲、研究分析部門;乙、財務會計部門;丙、內部稽核部門;丁、業務 推廣部門 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3145583
9. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C)宣傳資料及廣告物,其形式等相關事項,由期貨公會擬訂管理規範 (D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
#3145584
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價 值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,應通報主管機關? (A)二十 (B)三十 (C)四十 (D)五十
#3145585
11. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述,何者正確?甲、應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度 處理準則之規定;乙、內部控制制度之訂定應報經董事會同意;丙、經主管機關通知變更內部控制制度者, 期貨信託事業應於期限內變更 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3145586
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資 國外有價證券之種類及範圍,依下列何者之規定辦理? (A)募集地之法令規定 (B)我國主管機關之法令規定 (C)我國期貨公會之自律規範 (D)我國期貨交易所之相關規定
#3145588
14. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者,除 應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意? (A)外交部 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)財政部
#3145589
15. 依「期貨信託基金管理辦法」,不得擔任期貨信託基金保管機構者之規定,下列敘述何者錯誤? (A)違反期貨公會訂定之自律規範,而經主管機關命令期貨信託事業不得委任其擔任基金保管機構之期限尚未屆滿 (B)未符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 (C)投資於募集該基金之期貨信託事業已發行股份總數達百分之十以上之信託公司 (D)募集該基金之期貨信託事業持有百分之五股權之信託公司
#3145590
16. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券,下列何者規定錯誤? (A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額,原則上不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十 (C)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以一年為限 (D)出借證券其交易型態屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融 券交易之上市或上櫃公司股票為限
#3145591
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契 約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3145592
18. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託基金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同意合併
#3145593