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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
> 試題詳解
14. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者,除 應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意?
(A)外交部
(B)中央銀行
(C)經濟部
(D)財政部
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統計:
A(1), B(345), C(8), D(4), E(0) #3145589
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/23
#5918173
期貨信託基金管理辦法 第 5 條 期...
(共 208 字,隱藏中)
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10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價 值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,應通報主管機關? (A)二十 (B)三十 (C)四十 (D)五十
#3145585
11. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述,何者正確?甲、應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度 處理準則之規定;乙、內部控制制度之訂定應報經董事會同意;丙、經主管機關通知變更內部控制制度者, 期貨信託事業應於期限內變更 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3145586
12. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回? (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
#3145587
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資 國外有價證券之種類及範圍,依下列何者之規定辦理? (A)募集地之法令規定 (B)我國主管機關之法令規定 (C)我國期貨公會之自律規範 (D)我國期貨交易所之相關規定
#3145588
15. 依「期貨信託基金管理辦法」,不得擔任期貨信託基金保管機構者之規定,下列敘述何者錯誤? (A)違反期貨公會訂定之自律規範,而經主管機關命令期貨信託事業不得委任其擔任基金保管機構之期限尚未屆滿 (B)未符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 (C)投資於募集該基金之期貨信託事業已發行股份總數達百分之十以上之信託公司 (D)募集該基金之期貨信託事業持有百分之五股權之信託公司
#3145590
16. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券,下列何者規定錯誤? (A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額,原則上不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十 (C)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以一年為限 (D)出借證券其交易型態屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融 券交易之上市或上櫃公司股票為限
#3145591
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契 約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3145592
18. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託基金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同意合併
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19. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定,以下敘述何者 正確? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)只要有過半數之子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間得有自動轉換機制 (D)子期貨信託基金間之轉換費用,由期貨信託事業自行訂定
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20. 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤? (A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫,毋須依期貨公會所定相關規範辦理 (B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時,應立即通報主管機關 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施,應於董事會通過之內部控 制制度中訂定
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