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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
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16.期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者,除應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意?
(A)外交部
(B)中央銀行
(C)經濟部
(D)財政部
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統計:
A(1), B(120), C(1), D(0), E(0) #3404888
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6780131
1. 題目解析 本題主要探討的是期貨信...
(共 806 字,隱藏中)
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17.下列何者非期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施?(A)期貨信託基金銷售機構於任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購(B)對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合短線交易認定標準者,應依主管機關規定之格式,提供該客戶相關資料予期貨信託事業(C)應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施(D)應確實執行洗錢防制措施
#3404889
18.下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?(A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範(C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約(D)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件
#3404890
19.期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比率,不得超過每日淨資產價值之百分之五十(B)遴選受委任機構作業辦法應提信託監察人會通過(C)期貨信託事業遴選之受委任機構應符合最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上(D)期貨信託事業遴選之受委任機構應符合經該目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事期貨、衍生性商品或有價證券之交易或經核准從事資產管理業務達三年以上
#3404891
20.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
#3404892
21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確?(A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利(C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,一般管理人之注意義務及忠實義務,保管期貨信託基金資產(D)基金保管機構之董事,不是內線交易規範主體,所以得將基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人
#3404893
22.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?(A)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分之十(B)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五(C)得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券,但以期貨信託基金淨資產價值之百分之五為限(D)所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之一
#3404894
23.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?甲、基金孳息;乙、申購手續費;丙、因募集發行受益憑證所取得之申購價款(A)僅甲、乙(B)僅乙、丙(C)僅甲、丙(D)甲、乙、丙
#3404895
24.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金成立應滿多少年?(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
#3404896
25.下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確?(A)得從事證券信用交易(B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值百分之十(C)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易(D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值百分之十
#3404897
26.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人,該條件係指單次申購金額須達新臺幣多少元以上?(A)一百萬元(B)一百五十萬元(C)二百萬元(D)二百五十萬元
#3404898
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