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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#90588
> 試題詳解
12. 期貨信託事業得依規定,以期貨信託基金之資產為擔保向金融機構借款,其相關借款決策作業,應 作成書面紀錄並建檔,至少應保存多久?
(A)2 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年
答案:
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統計:
A(4), B(6), C(315), D(51), E(0) #2448279
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/01
#5127063
書面紀錄報告-5年
(共 11 字,隱藏中)
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相關試題
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形,該 一定條件之敘述,下列何者錯誤? (A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人 (C)轉讓予銀行 (D)基於法律規定所生效力之移轉
#2448280
14. 期貨信託事業申請對不特定人募集期貨信託基金,應檢具相關書件,送期貨商業同業公會審查,並 轉報何者申請核准後,始得為之? (A)財政部 (B)金管會 (C)期貨交易所 (D)經濟部
#2448281
15. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司 股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#2448282
16. 期貨信託基金受益人如欲自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證一年以上,且其所表彰受 益權單位數占提出當時該期信基金已發行在外受益權單位總數達多少百分比以上之受益人以書面 申請主管機關核准後召開? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#2448283
17. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)申報日前五個營業日平均已發行單位數及申報生效占原申請核准發行單位數之比率達百分之八 十以上 (B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集
#2448284
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經 理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#2448285
19. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
#2448286
20. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回? (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
#2448287
21. 有關期貨信託基金之財務報告規定,下列何者錯誤? (A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告 (B)財務報告應經會計師查核簽證,並經基金保管機構簽署 (C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告之 (D)應送由期貨公會彙送主管機關
#2448288
22. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託基 金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同意合 併
#2448289
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